一般从业资格考试
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第2题：
在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
第3题：
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
A．审单
B．验证
C．验证资金及证券
D．结算
第4题：
证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）
A．验证
B．审单
C．查验资金
D．查验证券
第5题：
证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行
为?（ ）
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
第6题：
在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
第7题：
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A．验证 B．审单 C．查验资金及证券 D．审查客户的证券投资风险承受能力
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括：①验证与审单；②查验资金及证券。
第8题：
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。
A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力
33.D【解析】一般来说，证券买卖委托受理的程序包括验证、审单、查验资金和证券三个步骤。
第9题：
办理委托手续包括（ ）。
A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单
考查委托手续的办理。
第10题：
B:准确性
C:同一性
D:精确性