证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
第1题:
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
第2题:
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
第3题:
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第4题:
第5题:
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
第6题:
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资予特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上l5万元以下
第7题:
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.10万元以上l5万元以下
第8题:
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 ( )的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上15万元以下
第9题:
第10题: