一般从业资格考试
期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。A、向期货业协会申请登记备案B、取得行政许可C、向证监会申请D、向证券业协会申请
题目
期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。
- A、向期货业协会申请登记备案
- B、取得行政许可
- C、向证监会申请
- D、向证券业协会申请
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第1题：
期货及其子公司开展资产管理业务应当（ ），向中国期货业协会履行登记手续。
A.直接申请
B.依法登记备案
C.向用户公告
D.向同行业公告
B.依法登记备案
C.向用户公告
D.向同行业公告
答案：B
解析：
期货及其子公司开展资产管理业务应当依法登记备案，向中国期货业协会履行登记手续。期货公司“一对多”资产管理业务还应满足《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于投资者适当性和托管的有关要求，资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。故本题答案为B。
第2题：
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向()提交客户交易编码申请。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国证券登记结算公司
D.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证券登记结算公司
D.中国期货业协会
答案：A
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第3题：
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为( )会员。
A、期货业协会
B、证券业协会
C、银行业协会
D、基金业协会
正确答案：D
解析：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
解析：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第4题：
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请
A.期货交易所
B.监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会
B.监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会
答案：B
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第5题：
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（ ）向中国期货业协会申请从业资格。
A、地方期货协会
B、所在机构
C、中国证监会派出机构
D、个人
B、所在机构
C、中国证监会派出机构
D、个人
答案：B
解析：
第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过所在机构向协会申请从业资格。
第6题：
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。
A.中国证券登记结算公司
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.期货交易所
答案：B
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第14条的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第7题：
下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。
A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
答案：A,C,D
解析：
考察期货从业资格的申请。
第8题：
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A．自行直接向中国期货业协会
B．自行直接向中国证监会
C．事先通过其所在机构向中国期货业协会
D．事先通过其所在机构向中国证监会
正确答案：C
第9题：
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A. 中国期货保证金监控中心公司
B. 期货交易所
C. 中国证券登记结算公司
D. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证券登记结算公司
D. 中国期货业协会
答案：A
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第14条的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心公司提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第10题：
在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。
A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格
B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格
答案：A
解析：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。