一般从业资格考试

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A、1倍以上2倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上4倍以下D、1倍以上5倍以下

题目

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

  • A、1倍以上2倍以下
  • B、1倍以上3倍以下
  • C、1倍以上4倍以下
  • D、1倍以上5倍以下
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

保证金的收取是分级进行的，即期货交易所向会员收取的保证金和作为会员的期货公司向客户收取的保证金，分别称为会员保证金和客户保证金。 （ ）


正确答案：√

第2题：

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （ ）


正确答案：√

第3题：

下列关于期货交易保证金制度的说法，错误的是( )。

A．期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准

B．期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开，专户存放

C．期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有

D．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有


正确答案：C
解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有(而非属于期货交易所所有)，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用，所以C选项的说法错误。

第4题：

期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款?（ ）

A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的
C. 违反规定收取保证金的
D. 未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户持仓报告制度的

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款：情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足
的情况下进行期货交易的；(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构
监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第5题：

下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是（　　）。

A.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准
B.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开，专户存放
C.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有
D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有
E.在期货交易中，交易者可以与期货交易所约定不予缴纳保证金

答案：A,B,D
解析：
保证金是指期货交易者按照规定标准向交易所缴纳的资金，用于结算和保证履约，归客户所有，C项错误。在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约，E项错误。

第6题：

投资者保证金账户可用资金余额的计算依据是( )。

A.交易所对结算会员收取的保证金标准

B.交易所对交易会员收取的保证金标准

C.交易所对期货公司收取的保证金标准

D.期货公司对客户收取的保证金标准


正确答案：D

第7题：

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于全面结算会员期货公司所有。 （ ）


正确答案：×

第8题：

期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有。期货公司向客户收取的保证金属于会员所有。 （ ）


正确答案：×

第9题：

期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下

答案：C
解析：
《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

第10题：

期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（ ）。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
C.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检査的
D.违反国务院期货监督管机构规定的其他行为

答案：A,B,C,D
解析：
第六十六条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；
（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；
（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
（六）未建

更多相关问题
相关内容