一般从业资格考试

连续竞价阶段,对于委托指令撤销,下列说法正确的是()A、在委托未成交前,客户有权变更委托,但不能撤销委托B、在委托未成交前,客户有权变更和撤销委托C、在委托未成交前,客户有权撤销委托,但不能变更委托D、在委托未成交前,客户已经发出指令,所以不能变更或撤销委托

题目

连续竞价阶段,对于委托指令撤销,下列说法正确的是()

  • A、在委托未成交前,客户有权变更委托,但不能撤销委托
  • B、在委托未成交前,客户有权变更和撤销委托
  • C、在委托未成交前,客户有权撤销委托,但不能变更委托
  • D、在委托未成交前,客户已经发出指令,所以不能变更或撤销委托
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第1题:

下列关于委托撤销的说法不正确的是( )。 A.客户有权随时变更和撤销委托 B.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻 C.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托 D.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销


正确答案:A
在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。

第2题:

下列关于连续竞价的说法正确的是( )。

A.上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价

B.能成交者给以成交

C.不能成交者等待机会成交

D.在无撤单的情况下,委托当日有效

E.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价


正确答案:BCDE

第3题:

关于沪深300指数期货市价指令,正确的说法是( )。

A.市价指令可以和任何指令成交

B.集合竞价不接受市价指令

C.市价指令不能成交的部分自动撤销

D.市价指令不必输入委托价格


正确答案:BCD

第4题:

竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括( )。
Ⅰ集合竞价
Ⅱ连续竞价
Ⅲ委托竞价
Ⅳ拍卖竞价

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。

第5题:

下列关于开盘价与收盘价的说法中,正确的是( )。

A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生
B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生
C.都由集合竞价产生
D.都由连续竞价产生

答案:C
解析:
开盘价和收盘价均由集合竞价产生。

第6题:

集合竞价中未能成交的委托,当日不再进入连续竞价。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
集合竞价中未能成交的委托,自动进入连续竞价。

第7题:

下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下,委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价

D.上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价


正确答案:D

第8题:

下列关于竞价交易制度的说法正确的是( )。

A.竞价交易制度的主要内容是:开市价格由集合竞价形成,随后交易系统对不断进人的投资者交易指令,按进入顺序排序,将买卖指令配对竞价成交

B.竞价结果有两种可能:成交和不成交

C.我国上市公司股票交易实行熔断机制,采用5%和8%两档阈值

D.我国的证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式


答案:D
解析:A项,竞价交易制度又称委托驱动制度,其主要内容是:开市价格由集合竞价形成,随后交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序,将买卖指令配对竞价成交;B项,竞价结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交;C项,熔断机制已于2016年1月8日暂停,以维护市场平稳运行。

第9题:

下列关于竞价交易机制的说法,错误的是( )。

A.主要包括集合竞价和连续竞价
B.证券交易所每个交易日的开市价格一般由连续竞价形成,随后进入集合竞价阶段
C.在集合竞价和连续竞价阶段,交易均实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%
D.交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序,将买卖指令配对竞价成交

答案:B
解析:
证券交易所每个交易日的开市价格一般由集合竞价形成,随后进入连续竞价阶段。

第10题:

代办股份转让时,投资者委托指令以( )方式配对成交。
A.集合竞价 B.撮合定价
C.连续竞价 D.交易所定价


答案:A
解析:
投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。

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