一般从业资格考试
（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、《风险揭示书》B、《证券交易委托代理协议书》C、《客户须知》D、《客户交易结算资金存管合同》
题目
（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
- A、《风险揭示书》
- B、《证券交易委托代理协议书》
- C、《客户须知》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
相似问题和答案
第1题：
在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托
E.向客户融资融券
第2题：
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程
第3题：
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．风险提示书
B．证券交易委托代理协议
C．客户须知
D．客户交易结算资金银行存管协议书
第4题：
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）
第5题：
是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》
B．《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
C
【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
第6题：
下列属于证券经纪商的义务的是（ ）
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．忠实办理受托业务
C．对委托人的一切委托事项负有保密义务
D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E．不得接受客户的全权委托
第7题：
具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。
A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D． 为客户融资、融券，从事信用交易
E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
第8题：
《风险揭示书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定。
第9题：
委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。 A．选择经纪商的权利 B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有持有权和处置权 D．寻求司法保护权
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
第10题：
在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
E．代客户保密