证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。
第1题:
第2题:
第3题:
A、投机风险
B、投资风险
C、购买风险
D、自然风险
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动,属于其管理风险。 ( )
第9题:
第10题:
单选题根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。A 无条件满足客户需求B 进行风险提示并要求客户书面确认C 告知客户无法进行购买D 告知客户重新进行风险测评
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级。A. 信用 B. 风险 C. 利率 D. 产品
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得( )。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求( )。A.揭示期货市场风险 B.揭示期货交易所规则 C.明确告知客户共同承担交易风险 D.明确告知客户独立承担期货市场风险
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合哪些要求()A、投资期限符合客户的投资目标B、投资品种符合客户的投资目标C、客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险D、风险等级符合客户的风险承受能力等级
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )。A、客户等级 B、客户资产 C、客户重要性 D、风险等级
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求( )。A、揭示期货市场风险 B、揭示期货交易所规则 C、明确告知客户共同承担交易风险 D、明确告知客户独立承担期货市场风险
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。A、无条件满足客户需求B、进行风险提示并要求客户书面确认C、告知客户无法进行购买D、告知客户重新进行风险测评
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行通过本行电话银行向客户销售理财产品应当征得客户同意,明确告知客户销售的是理财产品,不得误导客户;销售过程的风险确认不得低于(),销售过程应当录音并妥善保存。