一般从业资格考试
以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（）A、采取会员制B、证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估C、经所在地省级人民政府批准设立D、不得跨区域设立营业性分支机构
题目
以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（）
- A、采取会员制
- B、证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估
- C、经所在地省级人民政府批准设立
- D、不得跨区域设立营业性分支机构
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第1题：
我国主要场外交易市场包括________和_________。（ ）
A.全国性股权交易市场；区域性股权交易市场
B.全国中小企业股转系统；新三板
C.流通股股转系统；非流通股股转系统
D.挂牌转让系统；协议转让系统
B.全国中小企业股转系统；新三板
C.流通股股转系统；非流通股股转系统
D.挂牌转让系统；协议转让系统
答案：A
解析：
目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场。
第2题：
外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司时，需满足股权并购的条件。关于股权并购条件，下列说法错误的是（ ）。
A.股东合法持有并依法可以转让
B.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
C.境外公司的股权最近2年交易价格稳定
D.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易
B.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
C.境外公司的股权最近2年交易价格稳定
D.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易
答案：C
解析：
C项，《关于外国投资者并购境内企业的规定》第29条第4项规定，境外公司的股权最近1年交易价格稳定。
第3题：
淄博设有的山东省区域性股权交易市场是( )。
A.鲁泰股权交易中心
B.齐鲁股权交易中心
C.蓝海股权交易中心
D.前海股权交易中心
B.齐鲁股权交易中心
C.蓝海股权交易中心
D.前海股权交易中心
答案：B
解析：
A项是不存在的。B选项齐鲁股权交易中心是位于淄博市高新区的山东省区域性股权市场运营机构。C选项蓝海股权交易中心是位于青岛市崂山区的山东省区域性股权市场运营机构。D选项前海股权交易中心则是位于深圳的区域性交易市场。故本题选B。
第4题：
以下不属于场外交易市场的是（ ）。
A.券商柜台市场
B.区域性股权市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.私募基金市场
B.区域性股权市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.私募基金市场
答案：C
解析：
我国的场外交易市场主要包括：区域性股权市场；券商柜台市场；机构间私募产品报价与服务系统；私募基金市场。全国中小企业股份转让系统又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，属于场内市场。注意：新三板市场在官方2018版教材已归入场内市场。
第5题：
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：
中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，Ⅲ项说法错误。
第6题：
区域性股权交易市场是我国的（ ）。
A.主板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.四板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.四板市场
答案：D
解析：
区域性股权交易市场（俗称“四板”）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
第7题：
以下属于我国场内市场的是（ ）。
A.区域性股权交易市场
B.中小企业板
C.券商柜台市场
D.私募基金市场
B.中小企业板
C.券商柜台市场
D.私募基金市场
答案：B
解析：
第8题：
区域性股权交易市场，俗称"四板"。下列关于"四板"说法错误的是（ ）。
A.属于场内交易市场
B.接受省级人民政府监管
C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业
D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务
B.接受省级人民政府监管
C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业
D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务
答案：A
解析：
区域性股权交易市场（俗称"四板"）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
第9题：
以下不属于我国场外市场的是（ ）。
A．中小企业板
B．券商柜台市场
C．新三版
D．区域性股权交易市场
B．券商柜台市场
C．新三版
D．区域性股权交易市场
答案：A
解析：
我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。
第10题：
下列选项中，不属于场外交易市场的是（ ）。
A.中小板市场
B.区域性股权交易市场
C.私募基金市场
D.新三板
B.区域性股权交易市场
C.私募基金市场
D.新三板
答案：A
解析：
其中场内市场主要包括主板市场(包括中小板市场)和创业板市场，场外市场主要包括新三板市场、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场等。