一般从业资格考试
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
题目
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务，设立限定性和非限定性集合资产管理计划。其中限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A．0.1
B．0.15
C．0.2
D．0.3
第2题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第3题：
设立非限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（ ）
证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第4题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )
A．正确
B．错误
B
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
第5题：
证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。 （ ）
证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。
第6题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
第7题：
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )
177.B【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。
第8题：
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。
第9题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。
第10题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．专项集合资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．非限定性集合资产管理计划
D．特殊目的集合资产管理计划
集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。