一般从业资格考试
证券市场监管的对象包括（）。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
题目
证券市场监管的对象包括（）。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
证券市场监管的对象包括( )。
A．证券发行人
B．个人投资者
C．机构投资者
D．证券中介机构
84. ABCD【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。
第2题：
投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
A、企业年金账户
B、资金账户
C、个人储蓄账户
D、证券账户
第3题：
证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（ ）
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构，而证券承销商一般为证券公司。
第4题：
A.证券中介机构 B.证券投资者 C.证券业协会 D.证券发行人
第5题：
证券市场监管的对象包括（ ）。
A．证券发行主体
B．证券投资者
C．证券经营机构
D．服务机构
第6题：
证券市场的参与者包括( )。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券市场中介机构
D．证券自律性组织
89. ABCD【解析】除题干所述四项外，证券市场的参与者还包括证券监督机构。
第7题：
A.证券代销
B.证券包销
C.承销团承销
D.证券代理
第8题：
证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制；保护投资者权益；监督证券中介机构依法经营。 （ ）
限制证券市场机制的说法不正确．应该是运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。此外证券市场监管的目标还包括：防止人为操纵，维持证券市场秩序等。
第9题：
B:证券投资者
C:证券中介机构
D:监管部门
第10题：
B、证券交易场所
C、证券投资者
D、证券市场中介机构
E、证券监管机构