一般从业资格考试
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%
题目
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
- A、3%
- B、5%
- C、10%
- D、15%
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )
A．正确
B.错误
B
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
第2题：
自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
第3题：
证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。
第4题：
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
第5题：
证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险
自营买卖证券受市场影响较大。
第6题：
证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。（ ）
证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
第7题：
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。{Page}
A．3%
B．5%
C．0%
D．15%
第8题：
下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
AB
【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。
第9题：
为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
第10题：
A.市场风险 B.法律风险C.经营风险 D.操作风险