一般从业资格考试

营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。A、客户证件B、资金是否足额C、股票余额是否足额D、交易记录

题目

营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。

  • A、客户证件
  • B、资金是否足额
  • C、股票余额是否足额
  • D、交易记录
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第1题：

证券营业部需要对（ ）数据以磁盘、光盘方式进行备份。

A．客户股票余额

B．客户资金余额

C．行情交易数据

D．证券交易明细


正确答案：ABD

第2题：

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（ ）。

A:已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
B:申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
C:申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
D:尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金

答案：A,C
解析：
B项申购后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理；D项尚未开立资金账户的投资者，只能在申购日之前(含该日)开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

第3题：

开展可疑交易人工核查时,需要审核的要点有哪些?()

A、重新识别客户身份，包括：证件、性别、年龄、职业、工作单位、收入;若客户为企业主，同时互联网核查其企业经营状态，并互联网检索是否涉及负面报道;

B、调查交易目的及其合理性;

C、核查历史交易记录，包括：投保、保全、理赔记录，涉及产品类型、交易金额、业务类型、保单状态、续费情况等;

D、整体分析判断：客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符，综合评估是否涉及洗钱风险


答案：ABCD

第4题：

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


正确答案:错误

第5题：

关于中信银行代理上海黄金交易所贵金属交易业务中客户交易保证金管理，以下说法正确的是（）。

  • A、客户委托中信银行买入开仓延期合约时，中信银行按比例冻结客户交易保证金账户相应资金
  • B、客户委托中信银行卖出开仓延期合约时，中信银行按比例直接冻结客户银行结算账户
  • C、客户卖出贵金属现货实盘交易成功后，交易系统实时划账清算资金
  • D、客户买入贵金属现货实盘交易成功后，交易系统实时划账清算资金

正确答案:A

第6题：

输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，可以为客户提供融资交易并按指令成交。()


答案：错
解析：
输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融资交易。

第7题：

以下对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是（）。

  • A、黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。
  • B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日的交易。
  • C、买入黄金，可以立即卖出或提货。
  • D、铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102％的资金。

正确答案:D

第8题：

参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）根据自己的申购量存入足额的中购资金。 A．申购日之前 B．申购日当日 C．提出申购申请后 D．开立资金账户的同时


正确答案：AB
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

第9题：

中信银行代理上海金交所贵金属交易业务中，客户委托中信银行卖出/买入平仓延期合约时，中信银行解冻客户交易保证金账户相应资金，并于（）完成客户损益清算。

  • A、T+1日
  • B、日终
  • C、T+2日
  • D、实时

正确答案:B

第10题：

公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为（）。

  • A、负责证券交易清算业务
  • B、负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
  • C、负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
  • D、负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符

正确答案:C,D

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