一般从业资格考试

下列选项中，不属于基金管理人义务的是（）。A、负责基金投资于证券的清算交割B、及时、足额向基金持有人支付基金收益C、保存基金的会计账册、记录15年以上D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

题目

下列选项中，不属于基金管理人义务的是（）。

  • A、负责基金投资于证券的清算交割
  • B、及时、足额向基金持有人支付基金收益
  • C、保存基金的会计账册、记录15年以上
  • D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
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第1题：

基金管理人的职责有（ ）。

A．管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告

B．及时足额向基金持有人支付基金收益

C．保存基金的会计账册记录l5年以上

D．计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值


正确答案：ABCD
题干四个选项均为基金管理人的职责。

第2题：

依据我国有关规定，基金管理人承担计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值的职责。 （ ）


正确答案：√

第3题：

下列不属于基金托管人职责的是()。

A复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格

B根据管理人的指令，及时办理清算、交割

C保存业务记录、账册和报表

D计算公告基金资产净值


正确答案：D

第4题：

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当计算并公告基金资产净值。()


答案：对
解析：
我国《证券投资基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜，办理基金备案手续，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资，按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益，进行基金会计核算并编制基金财务会计报告，编制中期和年度基金报告，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，召集基金份额持有人大会，保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为，国务院证券监督管理机构规定的其他职责。”

第5题：

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。

A.及时办理基金清算，交割事宜
B.召集基金份额持有人大会
C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜
D.计算并公告基金资产净值

答案：A
解析：
基金管理人的职责主要有:
1,依法筹集基金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购,赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.对所管理的不同基金。财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6.编制中期和年度基金报告:
7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格:
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；:
9.召集基金分额持有人大会；

第6题：

基金管理人的职责有( )。

A：管理和运行基金资产

B：及时，足额向基金持有人支付基金收益

C：保存基金的会计账册，记录15年以上

D：编制基金财务报告，及时公告

E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值


答案：A B C D E

第7题：

( )不是基金管理人的职责。

A.安全保管基金财产

B.向基金份额持有人分配收益

C.编制基金财务会计报告

D.计算公告基金资产净值


正确答案：A
安全保管基金财产是基金托管人的职责。

第8题：

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（ ）。

A．基金发起人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．基金管理人


正确答案：D
计算并发布基金单位净值是由基金管理人作出的，基金托管人的职责是对其发布净值信息做复核。

第9题：

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B.及时办理基金资金清算、交割事宜
C.编制中期和年度基金报告
D.计算并公告基金资产净值

答案：B
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：1、安全保管基金财产；2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；9、按照规定召集基金份额持有人大会；10、按照规定监督基金管理人的投资运作；11、中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。

第10题：

根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管入的职责是( )。
A.按照规定召集基金份额持有人大会
B.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
C.对基金财务会计报告出具意见
D.安全保管基金财产


答案：A,C,D
解析：
【详解】ACD。我国《证券投资墓金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产，按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回侁格；按照m定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

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