证券投资基金

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。A、单只基金的异常交易B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C、不同基金管理公司账户间的异常交易D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

题目

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

  • A、单只基金的异常交易
  • B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
  • C、不同基金管理公司账户间的异常交易
  • D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
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第1题：

（ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。 A．重点关注账户 B．异常交易账户 C．重点监控账户 D．异常账户


正确答案：C
考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。

第2题：

证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


答案：ABCD

第3题：

下列关于基金开户的说法，错误的是( )。

A．进行基金投资，投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户

B．投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户

C．投资者购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户

D．投资者办理基金开户时，开立基金交易账户和基金TA账户不分先后


正确答案：D
解析：D项投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户。

第4题：

投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户；购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户。()


答案：对
解析：
进行基金投资，首先要开立基金交易账户和基金TA账户。投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户；购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户。

第5题：

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由()承担。

A:证券交易所和登记结算公司
B:基金自身设立的注册登记机构
C:基金托管人
D:基金销售机构

答案：A
解析：
证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负责。

第6题：

（ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券 A．重点关注账户 B．异常交易账户 C．重点监控账户 D．异常账户


正确答案：C
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。

第7题：

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。

A.异常交易
B.紧急交易
C.正常交易
D.反馈业务

答案：A
解析：
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，具体应当：①积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问；②对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会；③建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为；④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。

第8题：

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


正确答案：ABCD
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P237。

第9题：

基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由（ ）承担。
A.证券交易所和登记结算公司 B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人 D.基金销售机构?


答案：A
解析：
。封闭式基金交易中，投资人通过证券营业网点进行委托，通过证券 交易所和登记结算公司完成交易确认和账户管理等。

第10题：

在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。()


答案：错
解析：
开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。

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