为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
第1题:
基金业协会的职责包括( )。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ.办理基金备案
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
第3题:
关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
第4题:
关于基金职业道德,以下表述错误的是()。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从( )等方面进行了具体规范。 A.制度建设 B.审计报告的内容 C.审查报告的内容 D.审计报告、审查报告的报备
第9题:
第10题:
下列属于部门规章和规范性文件的是()。