证券投资基金

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（）

题目

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（）

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第1题：

基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。

A．环境评估

B．风险评估

C．业务活动

D．信息沟通和内部监控


正确答案：BD

第2题：

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控，不包括外部控制。

第3题：

( )构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控


答案：A
解析：控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
考点：内部控制机制

第4题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A．内部监控
B．成本效益
C．控制环境
D．风险评估

答案：B
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

第5题：

内部控制的基本要素不包括（ ）。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.外部监控


正确答案：D
(JP179)基金管理人内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第6题：

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 （ ）


正确答案：×

第7题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

A、内部监控

B、信息沟通

C、结果反馈

D、控制环境


答案：C
解析：本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第8题：

( )构成公司内部控制的基础。

A、控制环境

B、风险评估

C、信息沟通

D、内部监控


正确答案：A
解析：控制环境构成公司内部控制的基础

第9题：

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）

A.控制指导
B.审批监督
C.内部监控
D.员工自律

答案：C
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

第10题：

(2016年)（　）构成公司内部控制的基础。

A.控制环境
B.风险评估
C.信息沟通
D.内部监控

答案：A
解析：
A[解析]控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

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