证券投资基金

以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。A、对基金募集申请的核准B、基金登记机构的准入监管C、基金销售活动的监管D、基金信息披露的监管

题目

以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。

  • A、对基金募集申请的核准
  • B、基金登记机构的准入监管
  • C、基金销售活动的监管
  • D、基金信息披露的监管
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )


正确答案:×
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。

第2题:

基金监管从内容上主要涉及( )。

A.对基金运作的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金投资者的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:ABD
ABD
基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

第3题:

基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:A

第4题:

基金监管的内容主要涉及( )。 A.对基金投资者的监管 B.对基金服务机构的监管 C.对基金运作的监管 D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:BCD
了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节,P210。

第5题:

( )是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.基金管理市场规模监管

C.基金市场准人监管

D.基金经营运作监管


正确答案:A
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

第6题:

基金管理公司的日常监管包括()。

A、公司治理监管

B、内部控制监管

C、经营运作

D、财务状况


参考答案:ABC

第7题:

基金销售监管的重要内容包括( )。 A.规范基金销售费用结构和费率水平 B.规范基金评价业务 C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收 D.规范基金份额持有人行为


正确答案:ABC
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P229。

第8题:

基金监管的作用包括( )。

A.实现内部人控制

B.维护证券市场秩序

C.监督基金托管人的运作

D.规范基金运作


正确答案:BD

第9题:

基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。( )


正确答案:√
本题涉及基金投资运作监督中基金托管人定期报告的规定。一般基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监督周报,向监管机构报告。

第10题:

实际运作中,托管人对基金管理入投资运作的监督有以下( )特点。

A.不同基金类型监督的依据和内容不同

B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

C.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成


正确答案:ABC

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