证券投资基金

资金清算环节的主要风险点是（）。A、基金资金清算计算错误，从而延误成交时间B、基金资金交收不成功，从而成交失败C、基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间D、账实、账账、账证不符

题目

资金清算环节的主要风险点是（）。

  • A、基金资金清算计算错误，从而延误成交时间
  • B、基金资金交收不成功，从而成交失败
  • C、基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
  • D、账实、账账、账证不符
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第1题：

（ ）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 A．全额清算 B．净额清算 C．二步清算 D．一步清算


正确答案：B
【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。

第2题：

资金清算环节的主要风险点是（ ）。 A．清算计算错误，从而延误成交时间 B．基金资金交收不成功，从而成效失败 C．清算和交收不及时，从而延误成交时间 D．账实、账账、账证不符


正确答案：C
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。

第3题：

资金清算环节可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。 （ ）


正确答案：×
资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。"因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止"是基金投资监督环节可能出现的风险点。

第4题：

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。资金清算和交收没有及时进行会导致向基金或其他第三方赔偿利息，被登记公司或中央国债登记结算有限责任公司强制罚款、罚息、强制卖券，被监管机构通报批评、罚款或者其他方式的处罚等后果。()


答案：对
解析：

第5题：

下列不属于资金交易业务的主要操作风险点的是（ ）。

A．前台交易

B．中台风险管理

C．评级授信

D．后台结算清算


正确答案：C
C选项属于法人信贷业务的主要操作风险点。

第6题：

资金清算环节的主要风险点是（ ）。 A．清算计算错误，从而延误成交时间 B．基金资金交收小成功，从而成效失败 C．清算和交收不及时，从而延误成交时间 D．账实、账账、账证不符


正确答案：C
考点：熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。

第7题：

总额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 （ ）


正确答案：×

第8题：

净额清算方式的主要优点是（ ）。

A．防止风险积累

B．防止买空卖空行为的发生

C．减少资金在交收环节的占用

D．简化操作手续


正确答案：CD

第9题：

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。（ ）


正确答案：√

第10题：

资金清算环节的主要风险点是基金资产清算方法不合理。()


答案：错
解析：
资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。基金会计核算过程的主要风险点有核算办法不合理、没有严格按流程操作、核算数据错误等。

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