证券投资基金
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C、在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
题目
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
- A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C、在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
- D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
第2题：
尽管各托管银行的内设机构一般都包括（ ）。 A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门 B．主要负责基金资金清算、核算的部门 C．主要负责技术维护、系统开发的部门 D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门
考点：了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章第二节，P114。
第3题：
基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。 （ ）
基金托管人内部控制的目标是：①保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；②防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；③维护基金份额持有人的权益；④保证基金托管业务安全、有效、稳健运行。
第4题：
基金托管人内部控制的独立性原则是指（ ）。 A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 C．内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 D．保证托管资产的安全完整
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。
第5题：
中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
第6题：
托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。（ ）
考点：了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章第二节，P117。
第7题：
对履行基金托管职责的监督不包括( )。
A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
41.C【解析】中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况和基金托管部门内部控制情况两个方面。C项属于中国证监会对基金托管部门内部控制的监督管理。
第8题：
基金监管的作用包括( )。
A.实现内部人控制
B.维护证券市场秩序
C.监督基金托管人的运作
D.规范基金运作
第9题：
中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括（ ）。
A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全和独立
D．是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
BCD
A项是市场准入监管的规定，而不是日常监管的要求。
第10题：
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。
A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等