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依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产B、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动D、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

题目

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）

  • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
  • B、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
  • C、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
  • D、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ


正确答案：C

第2题：

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.侵占、挪用基金财产
D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

答案：B
解析：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为:1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;2、不公平地对待其管理的不同基金财产;3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;4、侵占、挪用基金财产;5、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;7、玩忽职守,不按照规定履行职责;8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;9、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第3题：

下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。

A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责

D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

正确


答案：A,B,C,D,

第4题：

私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（ ）行为。
Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察非公开募集基金的投资运作行为规范； 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；④侵占、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第5题：

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易

答案：A
解析：
为促进销售泄露信息属于利用职务便利暗示他人从事相关的交易活动。

第6题：

《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( )。

Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

Ⅱ.侵占、挪用基金财产

Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ


正确答案：C

第7题：

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易

答案：B
解析：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
（4）侵占、挪用基金财产。
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第8题：

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定,当事人从事私募基金业务,不得有的行为包括()。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动


答案：ABCD

第9题：

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易

答案：A
解析：
为促进销售泄露信息属于利用职务便利暗示他人从事相关的交易活动。

第10题：

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（ ）行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产。（2）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产。（3）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（4）玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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