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根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币()万元且不超过最近一年末净资产()的,中国证监会适用简易程序。A、1000;20%B、2000;20%C、3000;10%D、5000;10%

题目

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币()万元且不超过最近一年末净资产()的,中国证监会适用简易程序。

  • A、1000;20%
  • B、2000;20%
  • C、3000;10%
  • D、5000;10%
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

创业板上市公司可发行股本规模8000万以上。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第2题:

以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.发行人都是持续经营3年以上的公司
Ⅱ.创业板上市公司需报送最近2年公司原始财务报表
Ⅲ.主板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表
Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
Ⅰ项,《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第9条第1款规定,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第11条第1项规定,发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。Ⅱ项,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》(2014年修订),创业板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表。Ⅲ项,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订),主板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表。Ⅳ项,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》(2015年修订)第106条第3项,招股说明书结尾应列明附件,并在中国证监会指定网站披露。附件应包括的文件之一即是发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见。

第3题:

创业板上市公司股票发行申请未获核准的,一年内不得再次申请。( )


正确答案:×
【解析】在创业板上市公司股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予 核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

第4题:

在创业板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到上市公司的申请文件后,应在10个工作日内作出是否受理的决定。()


答案:错
解析:
在创业板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到上市公司的申请文件后,在5个T作日内作出是否受理的决定。

第5题:

以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有( )。

Ⅰ.发行人都是持续经营三年以上的公司

Ⅱ.创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表

Ⅲ.主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表

Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

答案:A
解析:
A
创业板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表。

第6题:

关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。
  Ⅲ项,第34条第1款规定,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票,该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
  Ⅳ项,第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。
  V项,第12条第1项规定,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

第7题:

关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项,第37条第1款规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ项,第34条第1款规定,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅳ项,第10条第5项规定,现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为,或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得发行证券。Ⅴ项,《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定,上市公司公开发行证券,最近24个月内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。创业板未作此规定。

第8题:

创业板再融资政策放宽,删除创业板上市公司非公开发行股票连续2年盈利的限制。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.募集说明书(申报稿)
Ⅱ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ.发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ.本次公开发行股票预案
Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:

第10题:

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,不是中国证券会设立的是()。

A:创业板市场发行审核委员会
B:主板市场发行审核委员会
C:债券市场发行审核委员会
D:上市公司并购重组审核委员会

答案:C
解析:
为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。按照该办法的规定,中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。

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