证券交易

在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

题目

在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．

A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率

D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作


正确答案：ABD
70. ABD【解析】C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

第2题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

第3题：

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。

A．建立健全各项规章制度

B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C．增强法治观念和合规意识

D．提高差错或纠纷的处理效率


正确答案：ABC

第4题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

第5题：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?

A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④

答案：D
解析：
四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第6题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）


正确答案：√

第7题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．建立经纪业务检查稽核制度 B．建立健全各项规章制度 C．对客户交易结算资金实行第三方存管 D．强化岗位制约和监督


正确答案：BCD
【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。

第8题：

合规风险的防范措施包括（ ）。

A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

C．严格操作规程、提高员工素质

D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作


正确答案：ABD

第9题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第10题：

从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A.政策风险 B.合规风险
C.管理风险 D.技术风险


答案：D
解析：
技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

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