证券交易
下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（）A、融资融券业务的决策信息全公司共享B、研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出C、禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D、公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户
题目
下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（）
- A、融资融券业务的决策信息全公司共享
- B、研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出
- C、禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易
- D、公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户
相似问题和答案
第1题：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A．必须经证监会批准
B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
72. ABCD【解析】除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
第2题：
下列关于融资融券业务说法中，正确的是( )．
A．融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易大大提高证券市场的效率
B．融资融券有利于提高监管的有效性
C．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
D．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
115. ABCD【解析】融资融券业务的推出是加深我国证券市场基本制度建设的一项重要举措，其积极影响主要表现在以下几个方面：①融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场“单边市”现状；②融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率；③融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给；④融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率；⑤融资融券有利于提高监管的有效性。然而，融资融券在促进市场完善、提高市场有效性的同时，也带来一定的风险。主要表现在：①融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。
第3题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。
第4题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ）
A．正确
B．错误
B
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
第5题：
关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（ ）。
A．融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B．融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C．融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D．双方申报不履约，归风险基金
融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。
第6题：
业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题目描述的是董事会的职责。
第7题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。
第8题：
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）
根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定，客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延，若合同另有约定，则从其约定。
第9题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）
第10题：
下列关于买断式回购业务约金的属判规则的说法，正确的有 （ ）。
A．融资方履约，融券方中申报不约或无力履约的，归融资方
B．融资方履约，融券方申请报不约或无力履约的，归融券方
C．融资方申报不履约，融券方尤力履约，归风险基金
D．双方均申报不履约，退还双方