证券交易

证券经纪业务中,客户是(),证券经纪商是()。A、委托人,受托人B、受托人,委托人C、委托人,委托人D、受托人,受托人

题目

证券经纪业务中,客户是(),证券经纪商是()。

  • A、委托人,受托人
  • B、受托人,委托人
  • C、委托人,委托人
  • D、受托人,受托人
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第1题:

证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。 A.委托人,受托人 B.受托人,委托人 C.委托人,委托人 D.受托人,受托人


正确答案:A
【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P72。

第2题:

客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。 A.客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人 B.客户是代理人、委托人,证券经纪商是授权人、受托人 C.客户是授权人、受托人,证券经纪商是代理人、委托人 D.客户是代理人、受托人,证券经纪商是授权人、委托人


正确答案:A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P77。

第3题:

在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。

第4题:

在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。


正确答案:√

第5题:

在证券经纪关系中,客户是( )。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人


正确答案:AC

第6题:

在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


正确答案:×

第7题:

关于生前信托说法不正确的是()。

A.是指委托人与受托人签订信托契约,委托受托人办理委托人在世时的各项事务

B.受托人在委托人去世后开始执行信托契约

C.是受托人与委托人自由意愿表达的结果

D.受托人与委托人要签订信托契约


参考答案:B

第8题:

以下关于委托单的说法,不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.委托关系表现为:客户是授权人、委托人;证券经纪商是代理人、受托人


正确答案:A
 [答案] A
[解析] A项只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章,委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

第9题:

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?(  )

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出

B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务

C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任


 ABC.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

第10题:

在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人


正确答案:BD

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