专项业务类资格考试

从事资产管理业务的机构包括（）A、基金公司B、证券公司C、银行D、信托投资公司

题目

从事资产管理业务的机构包括（）

  • A、基金公司
  • B、证券公司
  • C、银行
  • D、信托投资公司
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第1题：

从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。（ ）


正确答案：×

第2题：

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

A:证券研究
B:定向资产管理
C:证券资产管理
D:财务顾问

答案：B
解析：
对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

第3题：

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。 （ ）


正确答案：√

第4题：

从事基金评价业务的机构可以对特定客户资产管理计划进行评价。()


答案：错
解析：
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对特定客户资产管理计划进行评价。

第5题：

根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是如下（）等机构。

A:从事证券经营的机构
B:从事金融资产管理的机构
C:从事证券投资咨询的机构
D:从事信托资产管理的机构

答案：A,B,C,D
解析：
《证券投资基金管理公司管理办法》第七条规定，基金管理公司的主要股东是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的机构。

第6题：

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?

A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B：具有丰富投资经验的个人投资者
C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D：符合条件的私募证券投资基金管理人

答案：B
解析：
证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

第7题：

期货公司从事资产管理业务的，需要由国务院期货监督管理机构颁发许可证。（ ）


答案：错
解析：
期货公司从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

第8题：

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务


正确答案：ABC
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第9题：

目前，内地基金管理公司尚不能在香港地区设立机构、从事资产管理相关业务。 （）


答案：错
解析：
自2008年4月起，内地基金管理公司经 中国证监会批准，可以根据自身业务发展需要到香 港地区设立机构,从事资产管理相关业务。

第10题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:商务部

答案：B
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

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