专项业务类资格考试

根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记人档事宜 Ⅳ上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督 Ⅴ将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目

根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记人档事宜 Ⅳ上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督 Ⅴ将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：

《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（ ）。 A．指定涉及上市公司内幕信息的保密制度 B．建立内幕信息知情人登记制度 C．完善上市公司信息披露和停复牌制度 D．健全考核评价制度


正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357～358。

第2题：

发现内幕信息知情人进行内幕交易，泄露内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实。（）


答案：对
解析：
发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构

第3题：

以下不属于内幕交易的行为的是( )。

A．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为

B．非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券

C．非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券

D．内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为


正确答案：C

第4题：

下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。
Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息
Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅲ

答案：B
解析：
内幕交易是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

第5题：

常见的内幕交易包括()。

A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券

答案：A,B,C,D
解析：
常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

第6题：

常见的内幕交易包括( )。

A、 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B、 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C、 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

D、 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案：ABCD

第7题：

发现内幕信息知情人连行内幕交易，泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实。（　　）


答案：对
解析：
发现内幕信息知情人连行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。

第8题：

以下不属于内幕交易行为的有( )。

A．内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

B．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为

C．非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券

D．非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券


正确答案：D
解析：略。

第9题：

常见的内幕交易包括()。

A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B:内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

答案：A,B,C,D
解析：
常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

第10题：

挂牌公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息已公开披露前的内幕信息知情人登记管理作出规定，（）应当保证内幕知情人档案真实、准确和完整。

  • A、董事长
  • B、全体董事
  • C、总经理
  • D、董事会秘书或信息披露事务负责人

正确答案:B

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