专项业务类资格考试

金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金,不能投资于()。 Ⅰ商业银行 Ⅱ中央银行 Ⅲ证券公司 Ⅳ未上市公司 Ⅴ咨询公司A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

题目

金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金,不能投资于()。 Ⅰ商业银行 Ⅱ中央银行 Ⅲ证券公司 Ⅳ未上市公司 Ⅴ咨询公司

  • A、Ⅰ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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第1题:

除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司发起设立

B、上市公司进行定向募集资金

C、上市公司增资发行新股

D、上市公司进行网上定价发行


正确答案:C

第3题:

金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。( )


正确答案:√

第4题:

上市公司发行新股,股东大会应当对下列( )事项作出决议。
Ⅰ.募集资金用途
Ⅱ.新股发行对象
Ⅲ.决议的有效期
Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额
Ⅴ.新股价格区间

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案:C
解析:
《上市公司证券发行管理办法》第41条规定,股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括下列事项:①本次发行证券的种类和数量;②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;③定价方式或价格区间;④募集资金用途;⑤决议的有效期;⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权;⑦其他必须明确的事项。Ⅵ项,根据第40条的规定,新股发行的方案应由董事会作出决议。

第5题:

除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行,证券公司等金融机构。


正确答案:√

第6题:

下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A.上市公司发起设立

B.上市公司进行定向募集资金

C.上市公司增资发行新股

D.上市公司进行网上定价发行


正确答案:C

第7题:

下面叙述正确的有:( )。

A.上市公司发行新股(向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票),应当以现金认购方式进行,也可以以其他方式认购,同股同价。

B.除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金,不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。

C.上市公司申请发行新股,其应当具有完善的法人治理结构,与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开

D.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;证监会.将不予核准其新股发行申请


正确答案:BC

第8题:

除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金,不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

上市公司发行新股所募集的资金,不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )


正确答案:×
除金融类企业外,上市公司发行新股所募集的资金,不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。

第10题:

金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金,不能投资于( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.中央银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.未上市公司
Ⅴ.咨询公司

A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

答案:A
解析:
《上市公司证券发行管理办法》第10条第3项规定,上市公司募集资金的数额和使用应当符合除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

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