证券投资分析

证券分析师进行证券投资分析时,应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。下列说法错误的是()。A、基本分析法的优点主要是应用起来相对简单B、基本分析法预测的精准度相对较高C、技术分析法分析的结论时效性较强D、就我国现实市场条件来说,基本分析法比技术分析法应用得更多

题目

证券分析师进行证券投资分析时,应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。下列说法错误的是()。

  • A、基本分析法的优点主要是应用起来相对简单
  • B、基本分析法预测的精准度相对较高
  • C、技术分析法分析的结论时效性较强
  • D、就我国现实市场条件来说,基本分析法比技术分析法应用得更多
参考答案和解析
正确答案:B,D
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第1题:

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义:“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价,以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。” ( )


正确答案:√
日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义:“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价,以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”

第2题:

我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )


正确答案:×
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之,我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,但由于从事的证券投资咨询业务形式不同,而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

第3题:

证券投资分析师应当相互尊重、团结协作,共同维护和增进证券投资分析师的职业声誉。( )


正确答案:√
证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉。证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、诋毁、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行争揽业务。

第4题:

证券分析师的主要职能决定了证券分析师的两大基本业务内容,即证券投资咨询业务及托管业务。( )


正确答案:×

第5题:

我国证券投资分析师自律组织是( )。

A.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

B.中国总工会证券投资分析师分会

C.中国金融学会证券投资分析师专业委员会

D.中国证监会


正确答案:A

第6题:

根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。

A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

B.证券分析师应积极参与投资者教育活动

C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合

D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分


正确答案:ABD
86. ABD【解析】证券分析师可以根据投资人不同的投资目的,推荐不同的投资组合。

第7题:

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证


正确答案:ABCD

第8题:

证券分析师进行证券投资分析时,应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。( )


正确答案:√

第9题:

下列哪些属于证券投资分析师自律组织( )。

A.香港证监会

B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C.亚洲证券投资分析师公会

D.欧洲证券投资分析师公会

E.投资管理与研究协会(AIMR)


正确答案:BCDE

第10题:

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ

答案:A
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

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