证券投资分析
不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。A、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性B、合理的分析和表述C、信息披露D、合理判断
题目
不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。
- A、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
- B、合理的分析和表述
- C、信息披露
- D、合理判断
相似问题和答案
第1题：
ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了( )，对各国协会提供指导性意见．
A．《证券投资分析师职业道德规范》
B．《证券投资分析师执业道德倡议书》
C．《国际伦理纲领、职业行为标准》
D．《北京宣言》
20.C【解析】1998年，ICIA通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，对各国协会提供指导性意见。
第2题：
不属于投资分析师执业行为操作规则的是（ ）。 A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B．合理的分析和表述 C．信息披露 D．合理判断
熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的
主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。
第3题：
下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。
A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
35.B【解析】A项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明；C项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券；D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位，不论其资金量和业务量的大小。
第4题：
投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（ ）。
A．投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
B．在投资推荐或操作后要保留相应的记录
C．在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
D．在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别
除上述四项之外，还包括在发布投资建议时，力争避免材料的不正确表述。
第5题：
按照期货投资咨询分析师职业道德和执业行为准则，期货投资咨询人员的素质中，不属于核心能力的是（ ）。A．市场大势的把握能力B．严格止损的控制能力 C．果断行情指导能力D．自主学习能力
自主学习能力属于基本技能。
第6题：
以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
58.C【解析】证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
第7题：
ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。
A．《证券投资分析师职业道德规范》
B．《证券投资分析师执业道德倡议书》
C．《国际伦理纲领、职业行为标准》
D．《北京宣言》
第8题：
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有( )。
A．投资建议的适宜性
B．合理分析
C．恰当表达
D．信息披露
E．保护客户机密
100. ABCDE【解析】本题是识记性常识试题，ABCDE五项全是该标准的规定。
第9题：
我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。
A．制定证券分析师执业道德规范
B．制定证券投资咨询自律性公约
C．制定证券分析师执业行为准则
D．制定证券分析师的工资水平
我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。
第10题：
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。
A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客户机密、资金以及证券