证券投资分析

《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是()。A、积极稳妥推进市场创新B、切实加大对投资者的保护力度C、完善上市公司治理和监管D、促进证券公司的规范和发展

题目

《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是()。

  • A、积极稳妥推进市场创新
  • B、切实加大对投资者的保护力度
  • C、完善上市公司治理和监管
  • D、促进证券公司的规范和发展
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第1题:

与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》主要修订的内容有( )。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序


正确答案:ABCD
104. ABCD【解析】2005年对《证券法》修订的内容除ABCD四项外,还包括:①明确对投资者损害赔偿的民事责任制度;②完善证券监管制度,加强对证券市场的监管力度;③强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为;④对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

第2题:

基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设,其主要表现有( )。

A:促进金融全面创新

B:促进证券市场的制度建设

C:促进监管体系和监方式的完善

D:促进投资者行为的规范化

[


[答]] B C D

第3题:

《证券法》的主要修订内容包括( )。

A.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

B.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

C.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

D.加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度


正确答案:ABC
[答案] ABC
[解析] 除ABC三项外,主要修订内容还包括:①完善证券监管制度,加强对证券市场的监管力度;②强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为;③对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。D项应为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度。

第4题:

《证券法》和《公司法》重新修订的主要内容和基本精神有( )。 A.积极、稳妥地推进市场创新 B.完善上市公司治理和监管 C.促进证券公司的规范和发展 D.切实加大对投资者的保护力度


正确答案:ABCD
《证券法》和《公司法》重新修订的主要内容和基本精神有:①积极、稳妥地推进市场创新;②切实加大对投资者的保护力度;③完善上市公司治理和监管;④促进证券公司的规范和发展;⑤完善证券发行、上市制度。

第5题:

2005 年对《公司法》修订的主要内容包括( )

A. 修改公司设立制度,广泛吸引社会资金,促进投资和扩大就业

B. 完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公司运作效率

C. 健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制,鼓励投资。

D. 规范上市公司治理结构,严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任,推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度,充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度,满足公司运营和监督管理的实际需要


正确答案:ABCD

第6题:

2005年10月27日,人大常委会审议通过了新修订的《证券法》和《公司法》,两法修订的主要内容和基本精神是( )。

A.积极稳妥推进市场创新

B.切实加大对投资者的保护力度

C.完善上市公司治理和监管 ♂♂

D.完善证券发行、上市制度


正确答案:ABCD

第7题:

下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要


正确答案:D

第8题:

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法,错误的有( )。

A.保护投资者合法权益和社会公共利益

B.化解证券市场风险,促进证券公司健康发展

C.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

D.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度


正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是:①化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。

第9题:

2005年对《公司法》新的规定有( )。

A.修改公司设立制度,广泛吸引社会资金,促进投资发展和扩大就业

B.完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公司运作效率

C.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制,鼓励投资

D.规范上市公司治理结构,严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任


正确答案:ABCD

第10题:

2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是( )。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对大投资者权益的保护力度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序


正确答案:C

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