证券投资分析
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。A、时间B、方式C、内容D、对象和审阅过程
题目
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
- A、时间
- B、方式
- C、内容
- D、对象和审阅过程
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相似问题和答案
第1题：
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：
根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
第2题：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样。
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。
（5）发布证券研究报告的时间。
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。
（7）使用证券研究报告的风险提示。
（1）“证券研究报告”字样。
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。
（5）发布证券研究报告的时间。
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。
（7）使用证券研究报告的风险提示。
第3题：
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）实行留痕管理。 A．时间 B．方式 C．内容 D．对象和审阅过程
正确答案：BCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P421。
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P421。
第4题：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
解析：
《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项:“证必研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨词业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间；证券研究报告采用的信息和资料来源；使用证券研究报告的风险提示。
第5题：
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ.“证券研究报告"字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的Ⅰ正券投资咨询执业资格证书编码
Ⅴ.发布证券研究报告的时间
Ⅰ.“证券研究报告"字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的Ⅰ正券投资咨询执业资格证书编码
Ⅴ.发布证券研究报告的时间
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项除A、B、C、D、E五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资科来源：②使用证券研究报告的风险提示。
第6题：
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
答案：D
解析：
《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
第7题：
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象
Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：
《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求作出相应的规定。Ⅰ、Ⅱ两项，第六条规定，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。Ⅲ项，第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。Ⅳ项，第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
第8题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（ ）。
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告做出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
第9题：
证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
答案：B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
第10题：
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括( )。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅴ.发布证券研究报告的时间
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅴ.发布证券研究报告的时间
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：A
解析：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示.