证券发行与承销

发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件()份、复印件()分A、5;5B、1;3C、1;6D、1;2

题目

发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件()份、复印件()分

  • A、5;5
  • B、1;3
  • C、1;6
  • D、1;2
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

在每次报送书面文件的同时,发行人应报送两份相应的电子文件(应为标准D.oC.或rtf文件)。发行结束后,发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。( )


正确答案:√

第2题:

申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交( )。

A.原件两份,复印件两份

B.原件一份,复印件两份

C.原件一份,复印件一份

D.原件一份,复印件三份


正确答案:D

第4题:

发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件( )份,复印件2份。 A.1 B.2 C.3 D.4


正确答案:A
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节,P240。

第5题:

关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的是( )。 A.申请文件一经受理未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换 B.如原出文单位不再存续,可不再证明文件的真实性 C.申请文件可以单面印刷也可以双面印刷 D.发行结束后,发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案


正确答案:AD
首次公开发行股票申请文件的要求。见教材第四章第一节,P1 12。

第6题:

申请文件目录是对发行申请文件的最低要求,中国证监会根据审核需要,可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的,可不必提供,但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份、复印件1份,电子文件3份。( )


正确答案:×

第7题:

第 57 题 发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交(  )。

A.原件2份,复印件2份

B.原件1份,复印件2份

C.原件1份,复印件1份

D.原件1份,复印件3份


正确答案:D
首次公开发行股票发行人报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件三份。

第8题:

发行人向中国证监会报送申请文件前,更换律师或律师事务所的,发行人应向中国证监会说明。( )


正确答案:√
发行人向中国证券会报遄申请文件前,更换律师或律师事务所的,发行人应向中国证监会说明。

第9题:

发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。( )


正确答案:√

第10题:

下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是( )。 A.整个申请过程中,发行人报送的申请文件共计4份,其中原件一份,复印件三份 B.申请文件所有需要签名处,均需签名,加盖名章、签名章 C.发行人在每次报送书面申请文件的同时,应报送一份相应的标准电子文件 D.发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料


正确答案:AB
首次公开发行股票申请文件的要求。见教材第四章第一节,P112。

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