证券发行与承销

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是()。A、新股上市满1年后,老股东可将账户资金余额的10%转出B、满2年后,老股东可将账户资金余额的20%转出C、满3年后,老股东可将账户资金余额的50%转出D、满3年后,可将剩余资金全部转出

题目

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是()。

  • A、新股上市满1年后,老股东可将账户资金余额的10%转出
  • B、满2年后,老股东可将账户资金余额的20%转出
  • C、满3年后,老股东可将账户资金余额的50%转出
  • D、满3年后,可将剩余资金全部转出
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第1题:

第 13 题 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择(  )方式进行新股申购。

A.网上

B.网下

C.网上和网下

D.网下或者网上之一


正确答案:D
每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购,所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。

第2题:

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是( )。 A.新股上市满一年后,老股东可将账户资金余额的10%转出 B.满2年后,老股东可将账户资金余额的20%转出 C.满3年后,老股东可将账户资金余额的50%转出 D.满3年后,可将剩余资金转出


正确答案:ABD
考点:了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节,P151。

第3题:

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对新股发行体制进行了改革和完善,坚持了( )的改革方向。

A.市场化

B.行政化

C.企业化

D.自律化


正确答案:A

第4题:

2010年10月中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分,也是第一阶段改革措施的延伸和继续。()


答案:错
解析:
2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分,也是第一阶段改革措施的延伸和继续。本题说法错误。

第5题:

在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,要进一步推进以( )为中心的发行制度建设,逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。 A.信息披露 B.材料审批 C.注册登记 D.信息核准


正确答案:A
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节,P151。

第6题:

2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分,这一阶段改革的主要考虑是( )。 A.在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化 B.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束和合理引导市场 C.完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制 D.增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责


正确答案:ABD
掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。见教材第一章第一节,P8。

第7题:

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估,为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 ( )


正确答案:B
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节,P151。

第8题:

鉴于( ),中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出第二阶段改革措施。

A.第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实

B.市场化的改革方向得到了社会的普遍认同

C.把发行体制改革向纵深推进成为市场共识

D.推出下一步改革措施的市场条件已基本具备


正确答案:ABCD

第9题:

当股份公司需再筹集资金而向现有股东发行新股时,股东可以按原有的持股比例以较低的价格购买一定数量的新发行股票,这样做的目的有( )。

A.不改变原控股股东对公司的控制权
B.不改变原控股股东享有的各种权利
C.因发行新股会导致短期内每股收益稀释,通过折价配售的方式可以给老股东一定的补偿
D.鼓励老股东认购新股,以增加发行量

答案:A,B,C,D
解析:
在我国,配股权是指当股份公司需再筹集资金而向现有股东发行新股时,股东可以按原有的持股比例以较低的价格购买一定数量的新发行股票。这样做的目的有:(1)不改变原控股股东对公司的控制权和享有的各种权利;(2)因发行新股将导致短期内每股收益稀释,通过折价配售的方式可以给老股东一定的补偿;(3)鼓励老股东认购新股,以增加发行量。

第10题:

对于《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,中国证监会提出了第二阶段改革措施,下列说法中正确的有()。

A:在中小型公司新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔网下配售的配售量,以促进询价对象认真定价
B:上市公司可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和短期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售
C:主承销商应当制定推荐机构投资者的原则和标准
D:发行人及其主承销商须披露参与询价的机构的具体报价情况

答案:A,C,D
解析:
主承销商可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售。故B项错误。

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