证券发行与承销
从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。A、证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券登记结算中心
题目
从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。
- A、证券业协会
- B、中国证监会
- C、证券交易所
- D、证券登记结算中心
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相似问题和答案
第1题：
从事投资银行业务的证券公司应向（ ）等机构报送年度报告。
A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
正确答案：ABCD
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。
第2题：
（ ）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司
答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
第3题：
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )．（1分）
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
正确答案：ABD
68. ABD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
68. ABD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第4题：
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:证券登记结算机构
D:中国证监会
B:证券交易所
C:证券登记结算机构
D:中国证监会
答案：D
解析：
证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
第5题：
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向()报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:中国证券登记结算有限责任公司
答案：A
解析：
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。本题正确答案为A选项。
第6题：
股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。
A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
正确答案：B
第7题：
从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。
A:中国证监会
B:深圳证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国证券登记结算公司
B:深圳证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国证券登记结算公司
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。
第8题：
证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。
A．中国证监会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券交易所
正确答案：A
17.A【解析】中国证监会属于国家政权监督管理部门，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
17.A【解析】中国证监会属于国家政权监督管理部门，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
第9题：
从事保荐业务的机构和个人，必须经（ ）核准。
A.证券业协会 B.中国证监会
C.证券交易所 D.证券登记结算中心
A.证券业协会 B.中国证监会
C.证券交易所 D.证券登记结算中心
答案：B
解析：
。证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依据规定向中国证监会 申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
第10题：
在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提供申请。
A:中国证监会
B:证券登记结算机构
C:证券交易所
D:证券业协会
B:证券登记结算机构
C:证券交易所
D:证券业协会
答案：C
解析：
根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。