证券发行与承销
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元B、具有完善的公司治理和内部控制制度C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D、最近3年内无重大违法违规行为
题目
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
- A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
- B、具有完善的公司治理和内部控制制度
- C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D、最近3年内无重大违法违规行为
相似问题和答案
第1题：
证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（ ）
证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合 理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
第2题：
第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
本题考查保荐机构的资格。
第3题：
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。
A．7
B．5
C．6
D．4
第4题：
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。（ ）
第5题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。
A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D．最近3年内无重大违法违规行为
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
第6题：
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
答案：A
解析：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
第7题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
第8题：
证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
第9题：
证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（ ）
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节。P16。
第10题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。