证券发行与承销
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A、法律风险B、财务风险C、道德风险D、职业风险
题目
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
- A、法律风险
- B、财务风险
- C、道德风险
- D、职业风险
相似问题和答案
第1题：
第 72 题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。
A．法律风险
B．财务风险
C．道德风险
D．职业风险
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
第2题：
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。（ ）
第3题：
2007年11月7日，中国证监会发布了有关证券交易委托代理指引。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引。
第4题：
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
B：①②③④
C：①②③
D：③④
第5题：
B.2015年9月11日
C.2016年9月11日
D.2016年10月11日
第6题：
A、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》
B、《内部会计控制基本规范(试行)》
C、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
D、《首次公开发行股票并上市管理办法》
E、《企业内部控制基本规范》
第7题：
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）
第8题：
《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )
128.A【解析】为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，中国证监会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》进行了修订，并于2003年12月15日发布，要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构，加强内部管理，建立严格的内部控制制度。
第9题：
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
B：①②④
C：①②③
D：②③④
第10题：