证券发行与承销

《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中明确了并购安全审查的程序包括（）。A、外国投资者并购境内企业，由投资者向商务部提出申请。对属于安全审查范围内的并购交易，商务部应在3个工作日内提请联席会议进行审查。B、联席会议对商务部提请安全审查的并购交易，首先进行一般性审查，对未能通过一般性审查的，进行特别审查C、在并购安全审查过程中，申请人可向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易D、并购安全审查意见由商务部书面通知申请人

题目

《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中明确了并购安全审查的程序包括（）。

  • A、外国投资者并购境内企业，由投资者向商务部提出申请。对属于安全审查范围内的并购交易，商务部应在3个工作日内提请联席会议进行审查。
  • B、联席会议对商务部提请安全审查的并购交易，首先进行一般性审查，对未能通过一般性审查的，进行特别审查
  • C、在并购安全审查过程中，申请人可向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易
  • D、并购安全审查意见由商务部书面通知申请人
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

关于我国各行政机构对外资并购国家安全审查的权力划分，下列说法正确的有（）。

A.国务院拥有最终决定权

B.商务部发挥协调与监督的作用

C.审查并购交易对国家经济稳定运行的影响

D.并购方申请审查

E.由发改委对申请人所提交的并购交易文件进行形式审查


参考答案：A, B, C, D

第2题：

外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要职责是（ ）。 A．在商务部的领导下，会同开展并购安全审查 B．研究、协调外国投资者并购境内企业安全审查工作中的重大问题 C．对需要进行安全审查的外国投资者并购境内企业交易进行安全审查并作出决定 D．分析外国投资者并购境内企业对国家安全的影响


正确答案：BCD
考点：熟悉外国投资者并购境内企业安全审查制度。见教材第十一章第三节，P459。

第3题：

（ ）年2月3日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，具体承担并购安全审查工作。

A．2006

B．2008

C．2010

D．2011


正确答案：D

第4题：

关于外国投资者并购境内企业反垄断审查和安全审查的说法，正确的有（）。
Ⅰ．外国投资者以并购境内企业股权的方式取得对其他经营者控股权的，经营者集中达到规定标准的，应当事先向国务院主管部门申报
Ⅱ．国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的，可以通过商务部门提出进行并购安全审查的建议
Ⅲ．外国投资者并购境内企业，涉及安全审查的，由投资者向商务部提出申请
Ⅳ．外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，即使外国投资者未取得实际控制权，也需提出安全审查

A、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
Ⅰ项，《关于外国投资者并购境内企业的规定》第51条规定，依据《反垄断法》的规定，外国投资者并购境内企业达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定的申报标准的，应当事先向商务部申报，未申报不得实施交易。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，根据《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知（国办发〔2011〕6号）》具体分析如下：
Ⅱ项，外国投资者并购境内企业，应按照本通知规定，由投资者向商务部提出申请。
Ⅲ项，外国投资者并购境内企业，国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的，可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议。
Ⅳ项，并购安全审查的范围为：外国投资者并购境内军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企业，以及关系国防安全的其他单位；外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品、重要能源和资源、重要基础设施、重要运输服务、关键技术、重大装备制造等企业，且实际控制权可能被外国投资者取得。

第5题：

下列关于外国投资者并购境内企业安全审查程序的说法，正确的是（ ）。

A：全国性行业协会、同业企业及上下游企业可以向商务部提出审查建议
B：通过一般性审查后，再进行特别审查
C：外国投资者并购境内企业，由境内企业向商务部提出申请
D：在并购安全审查过程中，申请人不得向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易

答案：A
解析：
根据《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》（国办发[2011]6号）第4条规定，A项，外国投资者并购境内企业，国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的，可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议；B项，联席会议对商务部提请安全审查的并购交易，首先进行一般性审查，对未能通过一般性审查的，进行特别审查；C项，外国投资者并购境内企业，应按照本通知规定，由投资者向商务部提出申请；D项，在并购安全审查过程中，申请人可向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易。

第6题：

外国投资者并购境内金融机构的安全审查参照《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》的规定执行。 （ ）


正确答案：B
熟悉外国投资者并购境内企业安全审查制度。见教材第十一章第三节，P459。

第7题：

下列关于外国投资者并购安全审查程序的说法中，错误的有（）。

A. 联席会议对商务部提请安全审查的并购交易，首先进行一般性审查，对未能通过一般性审查的，进行特别审查
B. 一般性审查采取联席会议单方面审查的方式进行
C. 两个或者两个以上外国投资者共同并购的，只能确定一个外国投资者向商务部提出并购安全审查申请
D. 在并购安全审查过程中，申请人可向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易

答案：B,C
解析：
本题考核并购安全审查的程序。根据规定，一般性审查采取书面征求意见的方式进行，因此选项B错误；两个或者两个以上外国投资者共同并购的，可以共同或确定一个外国投资者向商务部提出并购安全审查申请，因此选项C错误。

第8题：

外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在( )个工作日内，书面征求有关部门的意见。有关部门在收到书面征求意见函后，应在( )个工作日内提出书面意见。

A．10;10

B．10;15

C．5;15

D．5;20


正确答案：D
【解析】答案为D。对并购安全审查程序的考查。外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见。

第9题：

下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ.对并购交易的安全审查应当由商务部作出最终决定
Ⅱ.评估并购交易对国内产业竞争力的影响是安全审查的重要内容
Ⅲ.拟并购境内企业的外国投资者应当按照规定向商务部申请
Ⅳ.国务院有关部门可以不经商务部直接向并购安全审查部联席会议提出审查申请

A：Ⅰ
B：Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
根据《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，Ⅰ项，安全审查部联席会议的主要职责之一是：对需要进行安全审查的外国投资者并购境内企业交易进行安全审查并作出决定；Ⅱ项，并购安全审查的内容包括：①并购交易对国防安全，包括对国防需要的国内产品生产能力、国内服务提供能力和有关设备设施的影响；②并购交易对国家经济稳定运行的影响；③并购交易对社会基本生活秩序的影响；④并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响；Ⅳ项，外国投资者并购境内企业，国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的，可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议；安全审查部联席会议认为确有必要进行并购安全审查的，可以决定进行审查。

第10题：

外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易 申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法正确的是（ ）。
A.有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
B.如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到 全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
C.如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10 个工作日内启动特别审查程序
D.联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定


答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。C选项应改为：如有关部门认为并购交易可能对国家安全造 成影响，联席会议应在收到书面意见后5个工作日内启动特别审查程序。

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