证券发行与承销

保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。A、暂停其保荐机构资格3个月B、情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C、情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D、情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

题目

保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

  • A、暂停其保荐机构资格3个月
  • B、情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
  • C、情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
  • D、情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
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第1题：

第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。

A．暂停其保荐机构资格3个月

B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格


正确答案：ABCD
本题考查保荐制度——监管措施的相关规定。

第2题：

保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。（ ）


正确答案：×
终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

第3题：

保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。（ ）


正确答案：×
【解析】保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监 会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销 之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第4题：

（2015年9月）保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署

答案：A
解析：
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第5题：

保荐机构及其保荐代表人自（　　）之日起承担相应的责任。

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署

答案：A
解析：
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第6题：

保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。 A．暂停其保荐机构资格3个月 B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格


正确答案：ABCD

第7题：

保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署

答案：A
解析：
A
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第8题：

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益


正确答案：ABCD
65. ABCD【解析】参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

第9题：

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.4
B.5
C.6
D.10

答案：B
解析：
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

第10题：

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

答案：A
解析：
A
Ⅴ项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

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