证券发行与承销

证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。()

题目

证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。()

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第1题:

中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司于规定的债权登记日,对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。( )


正确答案:A
考点:熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。见教材第九章第一节,P285。

第2题:

自然人及一般机构开立证券账户,可以通过( )办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构


正确答案:D
D
自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

第3题:

《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


正确答案:A
【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节,P23。

第4题:

下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的是()。

A:公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B:合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
C:证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D:上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜

答案:A,B,D
解析:
证券公司债券应该由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。经批准,国债登记结算公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算,C项错误。

第5题:

当前债券托管市场上的托管机构不包括( )。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.上海清算所
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.深圳清算所

答案:D
解析:
当前债券托管市场上总共有三家托管机构,分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司(中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所),以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。

第6题:

投资者证券账户由( )负责开立。

A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


正确答案:BCD
BCD
【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

第7题:

根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


正确答案:A
A
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理。

第8题:

《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

封闭式基金的登记业务由( )办理。

A.基金管理人 B.中国证券业协会
C.基金托管人 D.中国证券登记结算有限责任公司


答案:D
解析:
封闭式基金在证券交易所的交易系统 内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票 一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。

第10题:

地方政府债券全部由中国证券登记结算有限责任公司集中托管。()正确错误


答案:错
解析:
在招投标工作结束后,各中标承销团成员应通过招投标系统填制“债权托管申请书”,在国债登记结算公司和证券登记结算公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在国债登记结算公司托管。

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