发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中，应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）

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第1题：

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（）

正确答案：×
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

第2题：

发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记

正确答案：CD
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

第3题：

由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。（）

正确答案：×
由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司不承担任何责任。

第4题：

已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（）

正确答案：×

第5题：

发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

正确答案：ABCD
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

第6题：

上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告

C．发行公告

D．发行人股东大会决议

正确答案：ABD
108. ABD【解析】上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件有：① 发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。

第7题：

发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。 A．发行价格 B．发行人公司代码 C．发行数量 D．主承销商证券账户号码

正确答案：B
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P316。

第8题：

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。（）

正确答案：×
证券发行人办理退出登记时，证券登记结算公司须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给股票发行人或其代办机构。

第9题：

发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

正确答案：ABCD
考点：了解网下电子化发行的一般规定。第五章第三节，P169。

第10题：

发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）

正确答案：A
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。