证券发行与承销
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。A、设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点B、名单编制和管理的程序及职责分工C、掌握名单的工作人员范围D、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
题目
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。
- A、设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
- B、名单编制和管理的程序及职责分工
- C、掌握名单的工作人员范围
- D、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
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相似问题和答案
第1题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）
正确答案：B
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第2题：
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。()
答案：对
解析：
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事自和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容容。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。
第3题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息
正确答案：D
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第4题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限
B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限
答案：C
解析：
C项，根据具体业务信息隔离墙的规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
第5题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。
A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
答案：B,C,D
解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。
第6题：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息
正确答案：C
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第7题：
《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。
答案：错
解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定， 证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对 证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名 单中的公司或证券等进行审查。
第8题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（ ）等内容。 A．设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 B．名单编制和管理的程序及职责分工 C．掌握名单的工作人员范围 D．对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
正确答案：ABCD
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第9题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息
答案：D
解析：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
第10题：
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案：D
解析：
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。