证券发行与承销

发审委委员应当符合的条件包括()。A、坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、法规和行政规章B、熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章C、了解所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高的声誉D、没有违法、违纪记录

题目

发审委委员应当符合的条件包括()。

  • A、坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、法规和行政规章
  • B、熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
  • C、了解所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高的声誉
  • D、没有违法、违纪记录
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第1题:

发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。( )


正确答案:√

第2题:

发审委的组成结构是( )。

A.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任

B.发审委委员为125名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名

C.发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届

D.发审委委员每届任期2年,可以连任,但连续任期最长不超过2届


正确答案:ABC
D项应改为发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

第3题:

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过。( )


正确答案:√

第4题:

关于发审委员会的普通程序,正确的有( )。

A.中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员

B.发审委员会将参加会议名单、会议时问、发行人承诺函公布在中国证监会网站上

C.发审委员会共有7票

D.如果获得5票则发审会算通过


正确答案:ABCD

第5题:

于发审委会议的一般要求正确的有( )。

A.发审委员会采取不记名投票

B.发审委员会可以有弃权

C.发审委员会的工作底稿要上交给中国证监会

D.发审委员会应在表决票上说明投票理由


正确答案:CD
A项中发审委员会采用记名投票;B项中不得弃权。

第6题:

下列关于发审委委员解聘条件的说法中,正确的是( ).

A.发审委委员连任2个任期的

B.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

D.两次以上无故不出席发审委会议的


正确答案:BCD
83. BCD【解析】发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届,连任2个任期的,不属于应当予以解聘的必然条件。

第7题:

创业板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。 ( )


正确答案:B
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P141。

第8题:

发审委对首次公开发行股票的审核工作发审委委员在发审委会上可以投弃权票。( )


正确答案:×

第9题:

发审委员会通过召开发审会议进行审核工作,每次参加发审委员会议的发审委员为( )名。

A.5

B.6

C.7

D.8


正确答案:C
发审委员为7名。

第10题:

发审委会议表决采取有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。 ( )


正确答案:B
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P143。

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