按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

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第1题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

正确答案:专项评估；全面评估

第2题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。

正确答案:正确

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )

答案：错

解析：

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第4题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

正确答案:正确

第5题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

正确答案:正确

第6题：

公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

正确答案:正确

第7题：

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

正确答案:错误

第8题：

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　　）等。

A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

答案：D

解析：

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。
考点
合规管理的流程

第9题：

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。

正确答案:错误

第10题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

正确答案:错误