首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
第1题:
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。 A.涉嫌占用、挪用客户保证金 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.股东干预期货公司正常经营
第2题:
第3题:
下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。
第4题:
第5题:
第6题:
首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为,需要向期货监管机构、部门报告。
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D.股东干预期货公司正常经营的
第7题:
第8题:
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )
第9题:
第10题: