期货从业
下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（）。A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员管理办法》D、《期货从业人员资格考试管理规则》
题目
下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（）。
- A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
- B、《期货从业人员执业行为准则》
- C、《期货从业人员管理办法》
- D、《期货从业人员资格考试管理规则》
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相似问题和答案
第1题：
2012～2013年（ ）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。
A.证券监督管理机构
B.中国证券投资基金业协会会员
C.中国证监会
D.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会会员
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案：C
解析：
2012～2013年中国证监会公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。
第2题：
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。
A、自律管理
B、行业管理
C、行政管理
D、合规管理
B、行业管理
C、行政管理
D、合规管理
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第五条中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
第3题：
下列机构中，属于期货自律机构的有（ ）。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
正确答案：BC
第4题：
（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案：A
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条的规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
第5题：
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。
A.所在的期货公司
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
答案：C
解析：
《期货从业人员管理办法》第11条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
第6题：
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。
A、所在的期货公司
B、中国证券业协会
C、中国期货业协会
D、期货交易所
B、中国证券业协会
C、中国期货业协会
D、期货交易所
答案：C
解析：
《期货从业人员管理办法》第11条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
第7题：
以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（ ）。
A、中国期货业协会设监事会
B、中国期货业协会是期货业的自律性组织
C、中国期货业协会的权力机构是会员大会
D、中国期货业协会是社会团体法人
B、中国期货业协会是期货业的自律性组织
C、中国期货业协会的权力机构是会员大会
D、中国期货业协会是社会团体法人
答案：B,C,D
解析：
第四十四条期货业协会是期货业的自律组织、是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。第四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
第8题：
下列关于中国证监会的说法中，错误的有()。
A.中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行
B.中国证监会作为中国期货市场的主管机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件
C.中国证监会为全国人大财经委员会直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行
D.中国证监会作为中国银监会的下级机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件
B.中国证监会作为中国期货市场的主管机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件
C.中国证监会为全国人大财经委员会直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行
D.中国证监会作为中国银监会的下级机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件
答案：C,D
解析：
本题考查中国证监会的定义。中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行。中国证监会作为中国期货市场的主管机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件。
第9题：
以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（ ）。
A.中国期货业协会设监事会
B.中国期货业协会是期货业的自律性组织
C.中国期货业协会的权力机构是会员大会
D.中国期货业协会是社会团体法人
B.中国期货业协会是期货业的自律性组织
C.中国期货业协会的权力机构是会员大会
D.中国期货业协会是社会团体法人
答案：B,C,D
解析：
第四十四条期货业协会是期货业的自律组织、是社会团体法人。
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
第四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
第四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
第10题：
（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。