期货从业

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A、合法合规性B、违法操作C、违规操作D、风险操作程序

题目

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • A、合法合规性
  • B、违法操作
  • C、违规操作
  • D、风险操作程序
参考答案和解析
正确答案:A
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货公司设立首席风险官的目的是（ ）。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案：C
解析：
在期货公司中设立首席风险官，主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第2题：

期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、经理
B、监事会
C、独立董事
D、首席风险官

答案：D
解析：
第四十一条，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第3题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查期货公司高级管理人员。

A．合法合规性

B．合理性

C．风险管理状况

D．公司经营状况


正确答案：AC
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。

第4题：

期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 首席风险官
B. 首席执行官
C. 首席财务官
D. 首席行政官

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第5题：

总经理是期货公司经营管理的第一负责人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门，进行报告。


答案：错
解析：
期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。

第6题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

A. 总经理
B. 部门经理
C. 董事会
D. 监事会

答案：C
解析：
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

第7题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

A、总经理
B、董事会
C、监事会
D、部门经理

答案：B
解析：
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

第8题：

期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A．风险管理状况

B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C．财务状况和风险管理状况

D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况


正确答案：B

第9题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为A。

第10题：

下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

答案：B
解析：

更多相关问题
相关内容