期货从业

期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。A、变更期货公司业务范围B、吊销期货公司营业执照C、强制转让期货公司股权D、注销期货公司期货业务许可证

题目

期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。

  • A、变更期货公司业务范围
  • B、吊销期货公司营业执照
  • C、强制转让期货公司股权
  • D、注销期货公司期货业务许可证
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第1题:

期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料


正确答案:ABCD
《期货公司管理办法》第二十九条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

第2题:

期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

A.停业决议文件

B.拟恢复营业的时间

C.停业申请书

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告


正确答案:ACD

第3题:

期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。 ( )


正确答案:√

《期货公司管理办法》第二十九条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:()停业申请书;()停业决议文件;()关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;()中国证监会规定的其他材料。

第4题:

期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

A. 变更期货公司业务范围
B. 吊销期货公司营业执照
C. 强制转让期货公司股权
D. 注销期货公司期货业务许可证

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十条规定,
期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,
清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则,
停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,
中国证监会可以根据《期货交易管理条例》
第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。

第5题:

期货公司停业的,应当向中国证监会提交( )申请材料。

A、停业申请书
B、停业决议文件
C、关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
D、中国证监会规定的其他材料

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十一条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

第6题:

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证


正确答案:ABCD

第7题:

期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书等文件。( )


正确答案:√
根据《期货公司管理办法》第二十九条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

第8题:

如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取以下( )措施。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间


正确答案:C

期货公司管理办法》第二十八条第二款规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后。期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

第9题:

由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现在不得不申请停业,根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题:如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下( )措施。

A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销期货业务许可证
D.延长停业期间

答案:C
解析:
《期货公司管理办法》第二十八条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

第10题:

期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。()


答案:对
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第30条第2款的规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。应当参加协会组织的后续职业培训。

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