期货从业

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。A、中国金融期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会

题目

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

  • A、中国金融期货交易所
  • B、中国证监会及其派出机构
  • C、中国期货保证金监控中心公司
  • D、中国期货业协会
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.监控中心
B.中期协会
C.中金所
D.中国证监会及其派出机构

答案：B,C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。故本题答案为BC。

第2题：

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（ ）


答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。故本题答案为B。

第3题：

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案：ABCD

第4题：

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

  • A、中国证监会
  • B、相关派出机构
  • C、中国期货业协会
  • D、中国证券业协会

正确答案:B

第5题：

（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第6题：

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A: 中国金融期货交易所
B: 中国证监会
C: 中国期货保证金监控中心公司
D: 中国期货业协会

答案：A,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第7题：

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（ ）


答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。故本题答案为B。

第8题：

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

第9题：

下列说法错误的是（ ）。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

第10题：

（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

  • A、中国证监会
  • B、中金所
  • C、中国期货保证金监控中心
  • D、中期协

正确答案:B,D

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