期货从业

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有大学专科以上学历

题目

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

  • A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
  • B、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • C、通过中国证监会认可的资质测试
  • D、具有大学专科以上学历
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料是（ ）。 A．申请书 B．任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明 D．资质测试合格证明


正确答案：ABCD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其他材料。 

第2题：

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（　　）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、 会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。

第3题：

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。 （ ）


正确答案：√

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

第4题：

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 （　　）


答案：错
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

第5题：

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国期货业协会提出申请。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。故本题答案为B。

第6题：

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料


正确答案：ABCD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

第7题：

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历（ ）。


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(―)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二）具有大学专科以上学历。

第8题：

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．2名推荐人的书面推荐意见

D．身份、学历、学位证明


正确答案：ABCD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格。应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合、格证明；六)中国证监会规定的其他材料。

第9题：

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于( )的声明。

A: 自有资产
B: 合法性
C: 公正性
D: 独立性

答案：D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在不得担任期货公司独立董事的情形。

第10题：

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交下列申请材料（ ）。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。故本题答案为ABCD。

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