期货从业

当会员(客户)出现()情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。A、会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的B、因违规受到交易所强行平仓处罚的C、客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定D、客户双向开仓的

题目

当会员(客户)出现()情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。

  • A、会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的
  • B、因违规受到交易所强行平仓处罚的
  • C、客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定
  • D、客户双向开仓的
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第1题:

强行平仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度是交易所控制风险的手段之一。 ( )


正确答案:√

第2题:

强行平仓分为交易所对会员持仓和期货公司对客户持仓实行的两种强行平仓。


答案:对
解析:
目前,我国设计的期权都是欧式期权。

第3题:

对于有操纵市场嫌疑的会员或客户,期货交易所有权随时限制其建立新的头寸或要求其平仓。如果会员或客户不在交易所规定的时间内自行平仓,交易所有权对其强行平仓。 ( )


正确答案:√
对于有操作市场嫌疑的会员或客户,期货交易所有权随时限制其建立新的头寸或要求其平仓。如果会员或客户不在交易所规定的时间内自行平仑,交易所有权对其强行平仓。

第4题:

当出现( )情况时,交易所要实行强行平仓。

A.会员持仓已经超出其持仓限额规定的
B.交易所紧急措施中规定必须平仓的
C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
D.交易所交易委员会认为该会员具有交易风险的

答案:A,B,C
解析:
我国境内期货交易所规定,当会员(客户)出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓:(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;(2)客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定;(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的;(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的;(5)其他应予强行平仓的。

第5题:

我国期货交易所规定,当会员( )时,交易所有权对其全部或部分持仓进行强行平仓。

A.持仓量超出交易所限仓规定
B.结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足
C.频繁买卖期货合约
D.因出现单边市而无法平仓

答案:A,B
解析:
我国境内期货交易所规定,当会员(客户)出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的。(2)客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定。(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的。(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的。(5)其他应予强行平仓的。

第6题:

为了控制期货交易的特殊风险,交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现 ( )情况时,需要进行强行平仓。

A.对冲交易

B.资金不足

C.持仓超限

D.违规处罚


正确答案:BCD
当会员或投资者出现下列情况:资金不足、持仓超限、违规处罚、紧急状态时,需要进行强行平仓。

第7题:

我国境内的期货交易所规定,当会员(客户)出现下列( )情形时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。

A.客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定的
B.会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的
C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓的

答案:A,B,C,D
解析:
ABCD都是强行平仓的情形,还包括其他应予强行平仓的情况。故本题答案为ABCD。

第8题:

强行平仓制度规定,当出现( )的情况时,交易所要实行强行平仓。

A.会员结算准备金余额为最低风险标准

B.交易所紧急措施中规定必须平仓

C.交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

D.会员持仓已经超出持仓限额


正确答案:BD

 当会员、投资者出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓:(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;(2)持仓量超出其限仓规定的;(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的;(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的;(5)其他应予强行平仓的。

第9题:

强行平仓可分为( )。

A.交易所对会员持仓实行的强行平仓
B.期货公司对客户持仓实行的强行平仓
C.客户自己的平仓行为
D.期货公司自己的平仓行为

答案:A,B
解析:
通常说的强行平仓包括AB两种情况,即交易所对会员持仓实行的强行平仓和期货公司对客户持仓实行的强行平仓。故本题答案为AB。

第10题:

我国期货交易所规定,当会员、客户出现( )情形之一时,交易所、期货公司有权对其持仓进行强行平仓。

A.会员结算;准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的
B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的
C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
D.会员、客户双方向开仓的

答案:A,B,C
解析:
我国期货交易所规定,当会员、客户出现下列情形之一时,交易所、期货公司有权对其持仓进行强行平仓:①会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;②客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的;③因违规受到交易所强行平仓处罚的;④根据交易所的紧急措施应予强行平仓的;⑤其他应予强行平仓的。

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